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      日期:2021-03-19 09:01:00
      來源:
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    3. 【 字體:
    4. 人民銀行長春中心支行與吉林證監局簽署2021年吉林省證券期貨業反洗錢和反恐怖融資監管合作備忘錄

       

        為全面貫徹落實加強證券期貨基金業反洗錢和反恐怖融資監管工作要求,強化吉林省證券期貨業反洗錢和反恐怖融資監管合作,3月18日上午,人民銀行長春中心支行、吉林證監局正式簽署2021年吉林省證券期貨業反洗錢和反恐怖融資監管合作備忘錄,并啟動“強化洗錢風險管控 助力資本市場振興”聯合宣傳培訓活動。

        據了解,此次監管合作備忘錄從聯合開展證券期貨業洗錢風險評估、聯合開展現場執法檢查、聯合開展宣傳培訓、加強信息交流與共享四個方面深化監管合作,助推構建吉林省反洗錢工作新發展格局。

        在聯合開展證券期貨業洗錢風險評估方面,雙方將根據“風險為本”的監管原則,共同制定證券期貨業洗錢風險評估方案,選取有代表性的證券、期貨業機構開展洗錢風險評估。

        在聯合開展現場執法檢查方面,雙方將共同研究確定聯合執法檢查對象,統籌利用雙方優勢,聯合開展現場執法檢查工作。雙方在充分協商的基礎上,共同研究定性違規問題,探討對違規機構責任人的責任追究及處理意見。

        在聯合開展宣傳培訓方面,雙方將根據反洗錢監管形勢和工作需要,聯合組織轄內證券期貨業機構開展反洗錢宣傳活動和舉辦證券期貨業高管人員反洗錢專項培訓,宣傳反洗錢監管政策,引導樹立合規經營理念,解決反洗錢工作中突出問題,提升反洗錢工作履職水平。

        在信息交流與共享方面,雙方將加強日常監管信息、處罰信息、涉案線索共享,及時掌握吉林省證券期貨業履行反洗錢義務現狀和動向,互相通報自行開展的綜合執法檢查、專項檢查中發現的被查機構違反反洗錢規定問題、處罰情況以及發現有通過證券期貨業機構違法犯罪的可疑線索等。

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