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      日期:2021-03-12 14:08:00
      來源:
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    4. 天津、吉林、貴州三地證監局的“投保經”:凝合力構建長效合作機制 促學習增強風險防范意識

       

        面對超1.8億的A股市場投資者,做好投資者保護工作,是提升投資者信心,維護市場長期健康穩定運行的重要一環。在這個過程中,各地證監局深入踐行以人民為中心的理念,尊重投資者、敬畏投資者、保護投資者,全方位構建大投保格局。

        日前,《證券日報》記者采訪了天津證監局、吉林證監局和貴州證監局。通過與三地證監局的交流,不難發現他們在推進投資者保護工作方面,既有共性,又有各自的特色。但萬變不離其宗,大家最終的出發點都是一致的,就是切實維護投資者的合法權益。

        眾人拾柴火焰高。

        投資者保護工作的推進和一系列活動的開展,離不開各方的通力合作。

        天津證監局凝聚各方合力,持續優化“1個投保領導小組+2家投教基地+4家行業協會+N家政府與社會力量”的大投保格局。同時,持續完善投資者權益保障體系,逐步形成了“橫向有聯動、縱向有貫通、源頭有治理、平穩有保障”的糾紛化解工作新格局。

        吉林證監局與長春市中級人民法院、中證法律服務中心簽署證券期貨糾紛訴調對接三方合作備忘錄,協同吉林省高院健全轄區證券期貨特邀調解機制,指導調解組織優化調解流程,2020年成功調解73名投資者訴轄區某上市公司虛假陳訴責任糾紛案,達成調解金額430余萬元。

        貴州證監局通過聯動共享,建立長效協作機制。比如,主動走進地方金融局、省公安廳等部門,就新證券法修訂實施、加強監管協作、強化信息共享,共同防范化解貴州資本市場領域風險等方面進行深入交流;首次聯合貴州省地方金融監管局召開貴州省私募基金監管聯席會議,邀請了12個單位參加,首開信息共享先河,建立了長效協作機制。

        值得關注的是,天津證監局、吉林證監局和貴州證監局還注重與媒體的合作。一個典型的例子,是在由《證券日報》社和中證中小投資者服務中心聯合主辦的第二屆“5·19投資者保護宣傳周”活動上,三地證監局就投資者適當性管理制度、投資者保護工作存在的難點痛點等交流研討,并就如何進一步扎實開展投資者保護活動進行分享。

        此外,貴州證監局主動與省內主流媒體平臺合作,充分發揮主流媒體用戶多、流量大等優勢,擴大宣傳范圍,“動靜貴州”“G+TV”、微信公眾號等渠道投放的投教產品累計點擊量近百萬人次;天津證監局2018年以來聯合天津廣播電視臺、“津云”新媒體攜手打造“融媒體”空中投教平臺,受眾人群達1.2億。

        學無止境。

        為保護《證券法》學習宣傳活動有聲勢、有實效,吉林證監局特色宣教發動市場主體學、拓寬載體引領社會公眾學、云端科技組織廣大投資者學,形成強大聲勢。

        同時,吉林證監局推進投資者教育納入國民教育;建立監管、高校、市場聯合辦學模式,推動投教走進課堂、走進校園、走進基地,全年組織校園投教活動30場,發放投教產品6000余份,覆蓋院校師生3000余人。

        貴州證監局推出的課程,設計以實用性、趣味性和易接受性為主,切實滿足大眾的信息需求。同時,課程以分類分時分階段呈現,針對市場主體、從業人員,主要推送對相關政策全面的專業性解讀,切實提升其專業能力和保護投資者的意識;針對投資者,以寓教于樂的方式普及基礎金融知識、增強其風險防范意識。

        面對不同群體,天津證監局尋突破,使投資者教育全面納入國民教育體系初步實現:將投資者教育納入中小學金融知識素質教育、納入高校學分課程、納入老年大學課程體系。比如,與天津市社區教育指導中心簽訂合作備忘錄,通過線上平臺與線下專題授課相結合的方式,走進全市各區老年大學,引導老年群體學習金融知識、關注投資風險,樹立正確投資理念及風險防范意識,切實幫助老年投資者做個“明白人”,守住“錢袋子”。

        酒香也怕巷子深。

        為擴大宣傳活動影響力,除充分發揮投資者教育基地橋頭堡作用,貴州證監局首度接洽貴州廣電新媒體,拓寬投保宣傳渠道,擴大知識普及范圍,壯大轄區投教力量;天津證監局通過辦講座、賽活動、駐社區、進校園、開直播、健步走、點亮夜市等多種形式,普及金融知識,揭示投資風險。

        一些違法行為,侵害了投資者的合法權益,所以,在開展投保工作過程中,必須對這些違法行為堅決說“不”。

        吉林證監局多維度發力,聚焦上市公司信息披露等違法行為,加強日常監管和稽查執法聯動,從嚴從快辦理,加大打擊力度,強化執法宣傳,推動構建上市公司投資者保護新格局;貴州證監局持續關注上市公司、新三板掛牌公司、證券期貨經營機構、私募基金管理人等市場主體是否存在違反法律法規和侵害投資者權益的情形,并及時采取有力措施,市場風險得到提前防范和妥善處置。

        各地開展的投?;顒泳始姵?,但推動這項工作依然任重道遠。

        貴州證監局提出,要推動市場主體高質量發展,強化敬畏意識和底線意識,督促規范運作、合規經營,不斷優化投資者保護措施,促進資本市場理性、健康、穩定發展,切實維護投資者權益;要數據直聯通道,構建跨市場、全方位的違法違規線索發現與處理平臺,實現對市場數據的有效整合,對資本市場進行全面的風險預警、風險監控及風險量化考察;要加強分析研判,提高執法效能,發現可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時,及時提出監管、處置建議,及時查處違法違規行為。

        天津證監局表示,要進一步構建投保大格局,將投資者教育全面納入國民教育體系、以社區為單元的網格化投資者宣傳教育等工作,有效引導廣大投資者和市民樹立理性投資理念,創新投保形式,豐富投保舉措,拓展投保載體,讓投資者保護工作落地有聲、落地有效。

        吉林證監局表示,要全力推進投資者教育納入國民教育常態化機制建設,走進中小學及大專院校開展特色活動,持續推動、全面落實新《證券法》,始終堅持“零容忍”執法理念,從嚴加強資本市場主體監管,依法加大案件查處力度,大力優化市場生態。

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